南宫NG28建设

12386服務平台建立「短訊推送+電話回呼」全量響應機制

為進一步提昇平台服務質效，12386服務平台擴充接電人才隊伍，建立「短訊推送+電話回呼」全量響應機制，提升智能化科技化水平，促進12386服務平台接通率不斷提高，2024年10月以來，12386服務平台接通率達到99.44%。2024全年，服務投資者人數達16.01萬人，為投資者挽回損失超1.37億元。（投保基金公司報送）

全國首創警證聯合反詐勸阻機制--證監

投教專業力量參與公安投資理財類詐騙勸阻

在電信網絡詐騙諸多類型中，投資理財類詐騙往往以仿冒金融组织名稱，仿冒金融组织所屬APP，宣稱是股票、期貨投資等方式設局，基層民警由於缺乏證券期貨市場專業知識，勸阻工作存在較大困難。浙江證監局指導國信證券投教基地延伸投資者教育模式，主動協助杭州市公安局蕭山分局創建警證聯合防非反詐勸阻機制，組建「蕭然金色陽光」防非反詐勸阻義警隊伍，發揮專業優勢，有效提升此類案件勸阻成功率。自2024年11月起，防非反詐勸阻義警圍繞多種投資理財詐騙，例如非法薦股、假冒證券公司、虛假交易平台、虛擬幣等詐騙類型持续召开防非反詐預警見面勸阻工作。當派出所接到預警線索、對事主進行電話提醒後，國信證券投教基地的防非反詐勸阻義警協同民警上門勸阻，顺利获得真假投資理財APP比對、證券賬戶核實、新股申購信息查詢、组织資質辨別、正規投資交易流程講解等方式，為當事人剖析投資理財詐騙的套路，一步步引導其認清上當受騙的事實，及時接受警方勸阻，從騙局中撤出來，及時止損、報警處理。截至现在，「蕭然金色陽光」防非反詐勸阻義警共及時勸阻投資理財類詐騙案件732起，止付金額達1926.5萬元。公安部門正聯合國信證券投教基地將該機制予以推廣，持續擴大勸阻成果，切實將投資理財類電信網絡詐騙案件防在「被騙路上」、阻在「深陷之前」，用精準投教的實際行動守護好群眾「錢袋子」。（浙江局報送）

上海證監局指導上海市證券同業公會有助于優化小額遺產繼承手續

隨着我國逐漸進入老齡化時代，有關遺產繼承的糾紛和投訴逐漸增多。上海證監局指導上海市證券同業公會發佈《關於簡化證券公司辦理小額遺產繼承資金提取相關事宜的通知》，召开證券小額遺產繼承便民化工作，有助于轄區證券經營组织建立簡化辦理小額遺產繼承資金提取專項制度，對不足5萬元淨資產的繼承業務，不再需要提交公證書、判決書等證明材料。小額遺產繼承的規定和簡化程序為投資者给予了更多的保護和支持，既保障了繼承人的權益，又提高了遺產繼承的效率和便捷性，遺產繼承人的辦理負擔切實減輕。同時，合情合理、風險可控、方便客戶的小額遺產繼承政策，也助力證券公司切實為廣大中小投資者给予更方便、優質的金融服務，擔當履行社會責任。（上海局報送）

「寧法挺您」證券融合法庭探索構建證券糾紛源頭化解新機制

江蘇證監局不斷探索完善證券群體性糾紛立體化集約解紛機制，2024年5月15日，有助于南京市中級人民法院（以下簡稱南京中院）在江蘇省證券業協會設立全國首家專門處理證券糾紛的融合法庭——「寧法挺您」證券融合法庭。顺利获得融合法庭，南京中院可顺利获得委派調解方式引導當事人進行調解，調解組織能迅速完成「糾紛調解+司法確認」過程，以高質高效雙重融合形式不斷拓展投資者權益保護新邊界。依託南京中院「寧審通」在線庭審系統中的融合法庭在線庭審模塊，實現證券虛假陳述責任糾紛「雲調解」，協議「雲簽署」，以往耗時一兩周的協議傳簽過程縮短至一天內完成，真正做到讓數據多跑腿，投資者少跑路。證券融合法庭獲評「江蘇省法院系統訴源治理融合對接優秀經驗」併入選江蘇省25個優化法治化營商環境典型案例。證券融合法庭创建以來，共登記受理南京中院委派的證券虛假陳述糾紛共計14批次，涉及上市公司4家、投資者645人，糾紛涉及金額超1億元，為投資者挽回損失4500餘萬元。證券融合法庭的設立，是圍繞深化證券糾紛領域「訴調融合」「聯動調解」、持续完善金融監管與金融司法協同機制的生動實踐，有助于形成「專業化審判+專業化調解」合力，為廣大投資者给予多層次、低成本、可選擇的訴求表達和權利救濟平台，進一步降低了投資者的解紛成本。（江蘇局報送）

創新可轉債風險處置方法多措並舉保護中小投資者——嶺南轉債案

嶺南生態文旅股份有限公司（以下簡稱嶺南股份）公開發行的可轉換公司債券「嶺南轉債」於2024年8月14日到期違約，系全市場首例國有控股上市公司可轉債違約。廣東證監局認真实行債券違約風險處置，在債券違約前，有助于上市公司及受託管理人、信用評級组织多角度多次向市場提示風險。債券違約後，第一時間協同地方政府創新採取第三方市場化收債方式，按每戶不超過1000張收購嶺南轉債，壓降風險敞口1.46億元，爭取中小投資者利益的即刻保護。為進一步保護債券持有人的合法權益，廣東證監局雙管齊下，一方面持续有助于債券受託管理人接受可轉債持有人委託，向廣東省中山市中級人民法院提起民事訴訟，要求公司償付債券本金及利息，並請求法院給予緩交訴訟費的支持，大幅降低投資者維權成本。另一方面，督促嶺南股份及時推出切實可行的償債方案，首期償債資金4563萬元已於2025年春節前到達投資者賬戶，讓投資者拿到真金白銀。嶺南轉債案是可轉債違約風險處置的創新，顺利获得第三方市場化收債、制定出台分期償債方案、由債券受託管理人提起民事訴訟等方式，有助于上市公司持续兌付逾期債券，盡最大可能優先保護了廣大中小投資者的合法權益。（廣東局報送）

天津證監局有助于證券經營组织為投資者给予公益法律服務，

助力投資者依法維權

《證券法》專章規定投資者保護制度，進一步健全投資者維權救濟機制，但我國證券市場中小投資者居多，面對證券違法行為侵權，因投資者分散、索賠金額小等原因，常出現放棄維權現象。天津證監局踐行資本市場人民性要求，持续維護投資者合法權益，指導轄區證券法人组织履行社會責任，為受到證券違法行為侵害的投資者免費给予法律資源和服務，形成常態化維權救濟機制。2021年末，渤海證券與某法律諮詢中心達成合作備忘錄，藉助公益法律資源，充分發揮大數據作用，篩查權益可能受損的投資者，顺利获得逐一通知提示、初步測算損失、给予訴訟服務等方式，助力投資者共享資本市場法治建設紅利。截至2024年底，公司客戶涉及上市公司違法案件1900餘個，在訴案件412個，涉及80餘只股票，預計獲賠金額超700萬元；協助61個案件的投資者進行索賠，獲賠超730萬元。證券經營组织與法律專業组织合作，幫助中小投資者依法追究相關主體民事責任，有利於投資者強化法律觀念、提升維權意識，與行政、刑事責任追究機制形成制度合力，為強化投資者保護持续貢獻力量。（天津局報送）

重慶證監局聯合檢察機關等各方共建證券犯罪警示教育中心

重慶證監局聯合重慶市人民檢察院第一分院、西南證券共建證券犯罪警示教育中心於「5·15全國投資者保護宣傳日」活動前夕正式啟動。中心依託西南證券國家級投資者教育基地，充分發揮「監管+司法+行業」協同治理功能，顺利获得持續宣傳資本市場改革开展成就，強化投資者信心；聯合發佈典型案例，实行政策法規宣傳解讀，引導投資者充分認識投資風險，普及依法行權和維權法律渠道。中心啟動後，將常態化召开法治宣傳和普及證券期貨法律法規活動，引導轄區更多重點企業、金融组织、投資者參加警示教育活動，幫助市場主體和投資者樹立風險意識，依法維護自身合法權益，敬畏法律法規權威。（重慶局報送）